為全面貫徹落實黨的十九大精神，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號)的相關(guān)要求及有關(guān)規(guī)定，加強對涉電領(lǐng)域市場主體的信用監(jiān)管，建立失信聯(lián)合懲戒對象名單制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動機制，促進行業(yè)健康發(fā)展，我局研究起草了《關(guān)于加強和規(guī)范涉電領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(征求意見稿)，現(xiàn)向社會公開征求意見，公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：

1. 通信地址：北京市西城區(qū)月壇南街38號國家發(fā)展改革委運行局電力處。

2. 電子郵箱：yxjdlc@ndrc.gov.cn。

3. 傳真：010-68505901。

意見反饋截止時間為2017年11月30日。

附件：關(guān)于加強和規(guī)范涉電領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見(征求意見稿)

國家發(fā)展改革委經(jīng)濟運行調(diào)節(jié)局

2017年11月15日

附件：

關(guān)于加強和規(guī)范涉電領(lǐng)域

失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見

(征求意見稿)

為全面貫徹落實黨的十九大精神，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號)的相關(guān)要求及有關(guān)規(guī)定，加強對涉電領(lǐng)域市場主體的信用監(jiān)管，建立失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下簡稱“黑名單”)制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動機制，促進行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、總體要求

(一)涉電領(lǐng)域“黑名單”管理是指涉電領(lǐng)域市場主體因嚴重違反電力法律、法規(guī)、規(guī)章的嚴重失信行為，被政府主管部門及行業(yè)監(jiān)管部門依法依規(guī)列入“黑名單”，并向社會公布，實施信用約束、聯(lián)合懲戒。市場主體存在違法失信行為且情節(jié)較輕的，可先納入誠信狀況重點關(guān)注對象名單(以下簡稱“重點關(guān)注名單”)。

(二)涉電領(lǐng)域市場主體包括發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、參與電力市場交易的電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)、電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)、電能服務(wù)企業(yè)、電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)。

(三)國家發(fā)展改革委、國家能源局負責(zé)對全國涉電領(lǐng)域“黑名單”管理工作進行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，縣級以上行業(yè)主管部門、相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)職能負責(zé)本地區(qū)“黑名單”管理工作。

(四)堅持“誰認定、誰負責(zé)”的原則，認定“黑名單”的部門和單位負責(zé)“黑名單”的公布、信用修復(fù)、異議處理、退出等工作。

(五)認定為涉電領(lǐng)域“黑名單”市場主體的相關(guān)信息應(yīng)納入全國信用信息共享平臺，按照《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》等有關(guān)規(guī)定，實施聯(lián)合懲戒。

二、認定標準

(六)涉電領(lǐng)域市場主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未取得許可從事相關(guān)業(yè)務(wù)、涂改許可證、隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改;

2. 依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè);

3. 違反信用承諾且拒不整改或信用評價降低為不適合繼續(xù)參與市場交易;

4. 在其他領(lǐng)域因嚴重違法失信行為被列入相關(guān)“黑名單”;

5. 存在其他違法違規(guī)行為，受到行政處罰等法律處罰，情節(jié)嚴重或拒不整改。

(七)發(fā)電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未執(zhí)行并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，未服從電力調(diào)度管理;

2. 經(jīng)審核符合準入條件的企業(yè)自備電廠，未足額繳納政府性基金及政策性交叉補貼、系統(tǒng)備用費;

3. 違反相關(guān)規(guī)定，建設(shè)電廠向用戶直接供電的專用線路，以及與其參與投資的增量配電網(wǎng)絡(luò)連接的專用線路。

(八)售電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 超出準入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù);

2. 未承擔(dān)保密義務(wù)，違規(guī)泄露用戶信息;

3. 存在違約用電、竊電或者破壞電力設(shè)施行為;

4. 存在用電安全隱患等影響電力安全穩(wěn)定運行或威脅人身安全的行為。

(九)參與電力市場交易的電力用戶存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 存在違約用電、竊電或者破壞電力設(shè)施行為;

2. 存在用電安全隱患等影響電力安全穩(wěn)定運行或威脅人身安全的行為;

3. 以各種形式逃繳、拒繳和拖欠政府性基金或政策性交叉補貼。

(十)電網(wǎng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù);

2. 未嚴格落實電網(wǎng)安全責(zé)任，供電質(zhì)量未達到承諾標準;

3. 未做到對發(fā)電企業(yè)、電力用戶及其他電網(wǎng)企業(yè)的無歧視公平接入;

4. 存在干預(yù)發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶之間相互自主選擇的行為。

(十一)電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 轉(zhuǎn)讓、出租出借、借用掛靠、涂改、偽造許可資質(zhì)(資格)證書或者以其他方式允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的;

2. 超越許可范圍承攬工程;

3. 弄虛作假騙取中標的、不正當(dāng)手段承攬工程;

4. 將工程違法分包或者轉(zhuǎn)包;

5. 存在重大安全、質(zhì)量隱患，經(jīng)督查不及時整改;

6. 未按核準文件確定的招標方式開展招標;

7. 發(fā)生較大工程安全質(zhì)量事故;

8. 嚴重違反合同約定。

(十二)電能服務(wù)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 提供的平臺或產(chǎn)品問題給用戶造成經(jīng)濟損失;

2. 拒不處理客戶投訴;

3. 采用不正當(dāng)手段競爭，擾亂市場秩序;

4. 騙取國家政府補貼。

(十三)電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 降低產(chǎn)品設(shè)計標準、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過程中使用偽劣原材料、組部件以次充好;

2. 在施工(建筑、安裝等)、調(diào)試或運行過程中，出現(xiàn)質(zhì)量問題，發(fā)生安全事故或質(zhì)量事故;

3. 不能安全穩(wěn)定運行或技術(shù)、質(zhì)量等性能指標與設(shè)計值出現(xiàn)重大偏差，且無法通過進一步調(diào)試和正常維護得到解決;

4. 存在商業(yè)行賄受賄行為，經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務(wù)或其他手段賄賂對方單位或個人。

(十四)涉電領(lǐng)域市場主體在電力市場交易方面存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 無故未履行市場交易合同或具有法律效力的交易意向;

2. 未按時進行交易結(jié)算，拖欠電費;

3. 惡意串通、操縱市場或變相操縱市場;

4. 未按時按規(guī)披露或提供信息，提供虛假信息或違規(guī)發(fā)布信息;

5. 違反電力市場交易規(guī)則開展交易。

(十五)涉電領(lǐng)域市場主體在電力規(guī)劃設(shè)計、政策標準執(zhí)行及項目合作、建設(shè)管理方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未按照規(guī)劃總量進行產(chǎn)能布局、重復(fù)建設(shè)、開發(fā)利用效率低下、發(fā)展失衡，違反相關(guān)優(yōu)選原則;

2. 選擇性執(zhí)行、變相、消極或錯誤執(zhí)行國家有關(guān)能源政策;

3. 違反電力行業(yè)標準化工作有關(guān)強制性規(guī)定或執(zhí)行國家強制性標準情況不達標;

4. 新建電力項目違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓開展前期工作資格或核準文件;

5. 違法違規(guī)變更新建項目投資主體;

6. 需核準的電力項目未經(jīng)核準先行開工建設(shè)，或者未按核準文件規(guī)定建設(shè);

7. 電力項目存在超容量建設(shè)、停產(chǎn)整頓項目繼續(xù)建設(shè)、為爭取國家補貼指標而虛擬項目、以資源綜合利用名義建設(shè)低效項目等情形。

(十六)涉電領(lǐng)域市場主體在安全生產(chǎn)、應(yīng)急管理和節(jié)能減排方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 一年內(nèi)發(fā)生3起《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》所規(guī)定的電力安全事故或3起《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》所規(guī)定的“較大”及以上生產(chǎn)安全事故;

2. 一年內(nèi)發(fā)生6起一般生產(chǎn)安全責(zé)任事故;

3. 存在重大安全生產(chǎn)事故隱患、作業(yè)崗位職業(yè)病危害因素的強度或濃度嚴重超標，經(jīng)負有安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的部門指出或責(zé)令限期整改后，不按時整改或整改不到位;

4. 謊報、瞞報、漏報事故;

5. 拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察指令、抗拒安全執(zhí)法;

6. 發(fā)生其他造成社會影響惡劣的生產(chǎn)安全事件;

7. 在電力、核電廠等領(lǐng)域未按國家要求有效落實應(yīng)急管理責(zé)任;未建立電力應(yīng)急指揮體系，未制定電力安全應(yīng)急預(yù)案，不按規(guī)定開展應(yīng)急演練;

8. 未按規(guī)定安裝、運行環(huán)保設(shè)備，污染物排放不符合環(huán)保標準和規(guī)定，瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關(guān)備查資料;

9. 阻礙、抗拒依法實施的節(jié)能監(jiān)管，情節(jié)嚴重或隱匿、拒不提供相關(guān)資料;

10. 拒不落實整改要求或拒不執(zhí)行行政處罰。

(十七)涉電領(lǐng)域市場主體在許可監(jiān)管方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 出租出借或借用掛靠許可資質(zhì);

2. 超出許可范圍或者超過許可期限從事相關(guān)業(yè)務(wù)且限期未完成整改;

3. 不具備許可條件仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)，未在規(guī)定期限內(nèi)申請許可變更或注銷且限期內(nèi)未完成整改;

4. 未經(jīng)批準，擅自停業(yè)、歇業(yè)。

(十八)市場主體具有相關(guān)失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標準的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入重點關(guān)注名單，通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。

(十九)市場主體列入重點關(guān)注名單未能在整改期限完成整改并退出，或無明確整改期限的未能在3個月完成整改并退出，或一年內(nèi)3次或3次以上被列入重點關(guān)注名單，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”。

三、認定與發(fā)布

(二十)縣級以上行業(yè)主管部門、相關(guān)監(jiān)管部門可按照認定標準，根據(jù)職能認定涉電領(lǐng)域“黑名單”、重點關(guān)注名單。國家發(fā)展改革委、國家能源局可根據(jù)需要授權(quán)全國性行業(yè)協(xié)會商會和信用服務(wù)機構(gòu)，按照認定標準認定涉電領(lǐng)域“黑名單”、重點關(guān)注名單。省級行業(yè)主管部門、相關(guān)監(jiān)管部門和授權(quán)的全國性行業(yè)協(xié)會商會、信用服務(wù)機構(gòu)可根據(jù)本實施意見，制定涉電領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理實施細則。

(二十一)鼓勵電力交易機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會、信用服務(wù)機構(gòu)、等各類單位和公民個人積極支持和配合認定工作，向認定部門(單位)提供市場主體的失信行為信息。認定部門(單位)應(yīng)積極委托大數(shù)據(jù)企業(yè)開展大數(shù)據(jù)監(jiān)管，將大數(shù)據(jù)分析結(jié)果作為認定“黑名單”的重要參考依據(jù)。

(二十二)認定部門(單位)應(yīng)按照以下程序認定“黑名單”：

1. 正式告知擬列入“黑名單”的市場主體列入事由和列入依據(jù)，允許其在10個工作日內(nèi)提交有關(guān)申辯材料;

2. 組成相關(guān)政府部門、社會組織及行業(yè)專家參加的小組，根據(jù)各方提供的材料進行審查，提出市場主體是否列入“黑名單”的認定意見書;

3. 縣級以上行業(yè)主管部門、相關(guān)監(jiān)管部門認定的“黑名單”直接生效;授權(quán)的全國性行業(yè)協(xié)會商會和信用服務(wù)機構(gòu)認定的“黑名單”，需經(jīng)相應(yīng)信用建設(shè)牽頭部門或能源監(jiān)管部門審核后生效;

4. 完成認定后，認定部門(單位)應(yīng)向列入“黑名單”的市場主體下達認定決定函。

(二十三)建立全國涉電領(lǐng)域“黑名單”信息管理系統(tǒng)，各認定部門(單位)認定的“黑名單”均統(tǒng)一納入信息管理系統(tǒng)。市場主體被列入“黑名單”后，認定部門(單位)應(yīng)于列入當(dāng)日將有關(guān)信息錄入“黑名單”信息管理系統(tǒng)。錄入信息主要內(nèi)容包括：一是基本信息，包括法人和其他組織名稱(或自然人姓名)、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構(gòu)識別編碼(LEI碼)(或公民身份證號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼)、法定代表人(或單位負責(zé)人)姓名及其身份證件類型和號碼等;二是列入名單的事由，包括認定違法失信行為的事實、認定部門(單位)、認定依據(jù)、認定日期、有效期等;三是市場主體受到聯(lián)合獎懲、信用修復(fù)、退出名單的相關(guān)情況。

(二十四)涉電領(lǐng)域“黑名單”信息管理系統(tǒng)應(yīng)主動將相關(guān)信息共享至全國信用信息共享平臺，供各級國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織共享使用。

(二十五)認定生效的“黑名單”，由認定部門(單位)通過其門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站、電力交易機構(gòu)網(wǎng)站等向社會公眾發(fā)布。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進行必要的技術(shù)處理。

(二十六)認定部門(單位)應(yīng)制定有關(guān)標準和程序，將市場主體列入重點關(guān)注名單，錄入“黑名單”信息管理系統(tǒng)，共享至全國信用信息共享平臺。

四、名單退出與權(quán)益保護

(二十七)已被列入“黑名單”的市場主體，符合以下條件的，由認定部門(單位)退出“黑名單”：

1. 市場主體自被列入“黑名單”之日起滿3年，未再發(fā)生嚴重違法失信行為;

2. 市場主體被列入“黑名單”的主要事實依據(jù)被撤銷;

3. “黑名單”認定標準發(fā)生改變，不符合新認定標準;

4 按照有關(guān)規(guī)定和標準完成自主信用修復(fù)，經(jīng)認定部門(單位)審核同意。

5. 經(jīng)異議處理，“黑名單”認定有誤的。

(二十八)市場主體退出“黑名單”后，認定部門(單位)應(yīng)立即將其列入重點關(guān)注名單，及時通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，相關(guān)名單信息將在全國信用信息共享平臺、涉電領(lǐng)域“黑名單”信息管理系統(tǒng)繼續(xù)保留一定時間。對于認定有誤的“黑名單”，不列入重點關(guān)注名單，相關(guān)信息不予保留。

(二十九)認定部門(單位)應(yīng)建立市場主體自主信用修改機制，在下達“黑名單”認定決定函時結(jié)合失信行為的嚴重程度，明確市場主體能否修復(fù)信用以及修復(fù)的方式和期限。可通過履行相關(guān)義務(wù)糾正失信行為的“黑名單”市場主體，可在履行相關(guān)義務(wù)后，向認定部門(單位)提交相關(guān)材料申請退出。

(三十)認定部門(單位)應(yīng)建立“黑名單”異議處理機制，明確異議受理渠道、辦理流程和時限。有關(guān)單位和個人對被列入“黑名單”有異議的，可向認定部門

(單位)提交異議申請并提供證明材料。認定部門(單位)應(yīng)嚴格按時限反饋是否受理的意見，受理后要按時限反饋處理結(jié)果。當(dāng)事人對反饋結(jié)果仍有異議的，可依法申請復(fù)議。

(三十一)認定部門(單位)對相關(guān)部門、單位或個人反映、投訴或自主發(fā)現(xiàn)的名單信息不準確的情況，要及時進行核實。確因認定部門(單位)工作失誤導(dǎo)致有關(guān)單位和個人被誤列入“黑名單”的，認定部門(單位)應(yīng)及時更正當(dāng)事人的誠信記錄，向當(dāng)事人書面道歉并進行澄清，恢復(fù)其名譽。導(dǎo)致當(dāng)事人權(quán)益受損的，依法給予賠償。

五、保障措施

(三十二)國家發(fā)展改革委、國家能源局負責(zé)組織審定并發(fā)布全國涉電領(lǐng)域“黑名單”管理相關(guān)制度標準，各認定部門(單位)按照國家統(tǒng)一規(guī)定開展“黑名單”認定工作。

(三十三)國家發(fā)展改革委、國家能源局負責(zé)建設(shè)和管理全國涉電領(lǐng)域“黑名單”信息管理系統(tǒng)，建立健全并嚴格執(zhí)行保障信息安全的規(guī)章制度并做好落實。各認定部門(單位)要嚴格按照規(guī)定錄入、查詢、維護和使用信息，確保信息真實，嚴防信息泄露。

(三十四)對“黑名單”認定過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，各認定部門(單位)應(yīng)當(dāng)及時予以糾正。各認定部門(單位)及其相關(guān)工作人員在“黑名單”認定相關(guān)工作過程中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、因故意或工作失誤泄露不公開信息等行為的，由所在單位或上級主管部門視情節(jié)輕重對直接責(zé)任人和其他負有責(zé)任的主管人員依法依規(guī)予以處理;對市場主體造成損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

(三十五)行業(yè)協(xié)會商會、信用服務(wù)機構(gòu)、電力交易機構(gòu)、大數(shù)據(jù)企業(yè)等在配合政府部門開展“黑名單”管理工作中要注重加強自身信用建設(shè)，堅持公平公正、實事求是。

本文件自發(fā)布之日起試行，有效期截至2020年12月31日。